Organisation Compliance- Diagnostic de la conformité de votre organisation avec les directives de l'AMMC
- Mise en place des contrôles réglementaires
- Mise en place d'une veille réglementaire
- Remédiation régulière
- Analyse et rédaction de reportings sur les risques Compliance
- Lutte contre le blanchiment d'argent - LBA
- Procédure d'onboarding de relation d'affaires privées et corporate
- Analyses des prospects
- Monitoring des transactions
- Rédaction des questionnaires KYC - KYT - Profil investisseur (CIP)
- Gestion des PEP
- Revue périodique des comptes
- Normes CRS - FATCA/QI
- Gap diagnostic de votre dispositif en place
- Mise en place d'un programme de conformité
- Support dans le cas d'analyses de cas complexes
